香港9号牌申请资质、持牌要求及用途解析

香港9号牌照的确是国内大型私募基金企业出海的主流方式之一，但申请香港9号牌照需要符合要求的人员配置，包括持牌代表（LR）、负责人员（RO）、核心职能主管（MIC）、执行董事（ED）、非执行董事（NED）等等。其中，持牌代表（LR）、负责人员（RO）是比较重要的两个类别，特别是RO负责全面管理和监督持牌法团的资管活动，是持牌机构中的“关键人物”。申请人、大股东、董事、负责人员、核心职能主管以及其他参与持牌业务活动的人员都必须具备适当人选的资格，考核适当性资格的主要因素包括：

* 财政状况及偿付能力；

* 学历或与拟执行职能性质相关的资历经验；

* 是否能够诚实而公正地进行有关受规管活动；

* 信誉、品格、可靠程度及财政稳健性。

香港申请牌照，通过“本地监管架构考试”是很多境内小伙伴的必经之路。通过香港证券及期货从业员资格考试卷一（基本证券及期货规例）是申请人的基础要求。

此外，香港考试由香港证券及投资学会组织，通常每月举行一次，可以通过学会网站或到其办公室现场报名。申请人应在提交申请前的3年内通过本地监管架构考试。在香港，参加资格考试通过后取得相应的资格证书被认为是申请相关牌照的前提条件之一。在申请过程中还需要提供个人身份信息、资产证明、专业资质等相关材料。

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